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保险公司反洗钱自查报告(精选多篇)

时间:2023-01-26 08:41:49
保险公司反洗钱自查报告(精选多篇)[本文共9676字]

xx中支反洗钱自查自纠报告

xx中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后,总经理室高度重视,成立了反洗钱自查自纠工作小组,组长由中支总经xx洋担任,小组成员分别是公共资源部经理xx、反洗钱合规专员xx、财务部经理xx、运营部经理xx、培训部经理xx、保费部经理xx、营销部人管岗xx。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作,由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。

本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部,自查时间为20xx年3月25至4月30日,自查时间跨度:20xx年10月1日至20xx年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成,现将自查情况汇报如下:

一、反洗钱组织机构建设情况:

我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制,成立了“反洗钱管理工作小组”,公共资源部经理任合规官,财务部经理及运营部经理任合规专员,其它部门经理及前台岗为合规情报员。

人员发生变更,我中心支公司能及时按要求报备市人行。

二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况

根据反洗钱法的规定要求,我中心支公司在在2014年12月制定了《xx保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》{xx茂发[20xx]第010号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》{xx茂发[20xx]第011号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{xx茂发 ……此处隐藏9236个字……手段也必然随之不断更新与完善。

保险公司的风险控制部门则更加期待能拥有一套完整的控制系统,得到监管机关的更多支持,并将监控系统纳入综合治理洗钱的法律网络,形成防范和打击洗钱犯罪的安全网,预防各类洗钱活动,维护金融秩序和遏制洗钱犯罪。

第五篇:保险公司反洗钱简报一

抓好源头防洗钱把好进出口关

——xx开展反洗钱侧记

从2014年起,人民银行将保险业和证券业列为反洗钱工作的重点监管单位,开展反洗钱工作不仅是法律规定的义务,更是依法合规经营的要求。是必须认真做好的一项十分重要的工作。为了使大伙认识到反洗钱的重要性,在平时的工作中牢固树立法律意识,客户服务部抽出时间认真策划、精心准备,在营销部职场对全体人员开展“反洗钱培训会”。

培训人员从反洗钱的重要性和必要性、反洗钱法律法规和规章制度、公司在反洗钱工作中的主要义务、反洗钱法律责任等方面进行了阐述。通过这次培训使大家掌握了反洗钱的基本知识,明白了从自身岗位出发如何履行反洗钱义务,强化了全体营销伙伴的反洗钱意识,将我公司反洗钱工作推上了一个新的高度。

借此次反洗钱宣传工作为契机,我公司还加大宣传的力度,营造良好的销售氛围,确保稳步推进,促进业务发展,将充分利用当地政府的行政的力量,继续强化营销服务部职能,加强营销工作,全面提升服务水平,确保保险推广工作再上新台阶。

中国人寿xx县支公司

2014年11月16日

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